合规风控负责人长期缺位,专职员工低于5人,未建立健全内部控制制度,皇冠体育官网与其他公司共用办公场所,。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第四条第一
根据《私募办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,皇冠体育官网并记入证券期货市场诚信档案皇冠体育官网。你公司应认真履行私募基金管理人职责,对存在的问题进行整改,在收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交书面整改报告。皇冠体育官网
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼皇冠体育官网。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。